优秀案例

对于高校、科研机构的相关人员的持股问题，对于普通教职人员在外持股（非科技成果转化），现行法律法规未作出禁止性规定；对于科研人员，与兼职一样，国家政策整体上鼓励科研人员进行科技成果转化、并对科研人员给予奖励，其中即包括转化企业的股权奖励。

根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》（2015修订）及《国务院关于印发实施<中华人民共和国促进科技成果转化法>若干规定的通知》（国发[2016]16号）的规定，职务科技成果转化后，由科技成果完成单位对完成、转化该项科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬；对于利用该项职务科技成果作价投资的，应从该项科技成果形成的股份或者出资比例中提取不低于百分之五十的比例奖励给该等人员。

根据科技部等9部门印发《<赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案>的通知》（国科发区〔2020〕128号）（以下简称“《试点方案》”），分领域选择40家高等院校和科研机构开展试点，探索建立赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权的机制和模式。《试点方案》明确试点单位可以结合本单位实际，将本单位利用财政性资金形成或接受企业、其他社会组织委托形成的归单位所有的职务科技成果所有权赋予成果完成人（团队），试点单位与成果完成人（团队）成为共同所有权人。

尽管有上述政策支持，与兼职相似，仍需从以下几个方面考虑科研人员是否具备持股的资格：（1）是否担任领导干部职务、担任领导职务及级别、是否属于中共党员；（2）所在院校是否为教育部直属高校；（3）所在院校的特别内部规定。

对于科技成果转化的相关审批，各高校、科研单位亦拥有高度的自主权。

根据《国务院关于印发实施<中华人民共和国促进科技成果转化法>若干规定的通知》（国发[2016]16号）国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资，除涉及国家秘密、国家安全外，不需审批或者备案。

根据《试点方案》，试点单位应建立健全职务科技成果赋权的管理制度、工作流程和决策机制，按照科研人员意愿采取转化前赋予职务科技成果所有权（先赋权后转化）或转化后奖励现金、股权（先转化后奖励）的不同激励方式，对同一科技成果转化不进行重复激励。

先赋权后转化的，科技成果完成人（团队）应在团队内部协商一致，书面约定内部收益分配比例等事项，指定代表向单位提出赋权申请，试点单位进行审批并在单位内公示，公示期不少于15日。试点单位与科技成果完成人（团队）应签署书面协议，合理约定转化科技成果收益分配比例、转化决策机制、转化费用分担以及知识产权维持费用等，明确转化科技成果各方的权利和义务，并及时办理相应的权属变更等手续。

在涉及高校人员持股或任职的IPO审核中，A股监管的审核关注点主要集中在以下几个方面：